CIRO CIRE 試験概要:
| 認定ベンダー: | CIRO (Canadian Investment Regulatory Organization) |
|---|---|
| 試験名: | Canadian Investment Regulatory Exam |
| 試験番号: | CIRE |
| 出題数: | 110 |
| 試験時間: | 120 分 |
| 試験形式: | コンピュータベース, 多肢選択式, プロクター監視あり（対面またはリモート） |
| 受験料: | CAD $475（初回受験）、CAD $300（再受験ごと） |
| 関連資格: | Derivatives Exam Director and Executive Exam Institutional Securities Exam (ISE) Chief Compliance Officer Exam Trader Exam (TRD) Retail Securities Exam (RSE) Supervisor Exam (SUP) Chief Financial Officer Exam |
| 認定の有効期間: | 登録から12ヶ月間（最大3回受験可能） |
| 対応言語: | 英語 |
| 合格点: | 約60%（公式には非公開） |
| 推奨トレーニング: | CIRO模擬試験＆学習リソース CIREシラバス＆学習ガイド（公式PDF） |
| 受験申し込み: | CIRO登録 / 受験者ポータル Fitch Learning（試験配信） |
| サンプル問題: | CIRO CIRE サンプル問題 |
| 受験方法: | コンピュータベース試験。Prometricテストセンターまたはリモートプロクタリング (OnVUE) にて実施。 |
| 前提条件: | 必須の受験資格はありません。CIRO習熟度モデルの基礎試験です。2026年1月1日付でカナダ証券コース (CSC) に代わり導入されました。CFAレベルI合格者または資格保有者は免除される場合があります。 |
| 公式シラバスのURL: | https://www.ciro.ca/registered-individuals/proficiency/exam-hub/canadian-investment-regulatory-exam-cire |
CIRO CIRE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 顧客関係の範囲、KYCおよび適合性 | ~15–18% | - 顧客確認 (KYC) 要件 - 適合性評価および義務 |
| トピック 2: 規制枠組みの概要 | ~10% | - 市場インフラおよび保護基金 - 証券法および規制機関 (CSA, CIRO, FINTRAC) |
| トピック 3: デリバティブの基礎 | ~5–8% | - オプション、先物および先渡取引の基礎 - デリバティブのリスクと適合性 |
| トピック 4: 有価証券および運用商品 | ~19% | - ファンド構造および商品の特徴 - 株式、固定利回り証券および運用商品 |
| トピック 5: 市場および企業分析 | ~8% | - 投資パフォーマンスベンチマーク - ファンダメンタル分析およびテクニカル分析 |
| トピック 6: 利益相反および倫理 | ~14–15% | - 利益相反の特定、開示および管理 - 顧客本位の改革および倫理基準 |
| トピック 7: 顧客苦情処理および報告 | ~5% | - 苦情管理フレームワーク - エスカレーション、記録保持および報告 |
| トピック 8: 見込み客との関係構築 | ~10% | - 見込み客の把握 (KYP) および開示事項 - 関係性の構築と適格性の確認 |
| トピック 9: 市場の健全性、取引執行および決済 | ~12% | - UMIRおよび市場健全性規則 - 注文タイプ、執行および決済プロセス |
CIRO Canadian Investment Regulatory 認定 CIRE 試験問題：
問題 #1
A compliance officer at an Investment Dealer notices a significant increase in trades of low-liquidity stocks. What is the most likely compliance issue?
A. Insufficient diversification in the client's portfolio
B. Failure to file taxes on the proceeds from the trades
C. Potential market manipulation or insider trading
D. Inaccurate records of the trades executed
問題 #2
An Investment Dealer supplies its clients with specific information about its client account reporting.
Which of the following is true regarding the provision of information about client reporting?
A. It is optional
B. It is mandatory
C. It is recommended
D. It is useful
問題 #3
An Investment Dealer wants to set up and operate a new alternative trading system (ATS). What must they ensure to be compliant?
A. Restrict ATS access to institutional investors
B. Notify the Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) of all client transactions
C. Limit trading to domestic securities
D. Secure Canadian Securities Administrators (CSA) recognition as a regulated marketplace
問題 #4
What impact do investor expectations about future interest rate changes typically have on the prices of fixed-income securities?
A. Expectations of falling interest rates generally increase the prices of fixed-income securities
B. Expectations of rising interest rates generally increase the prices of fixed-income securities
C. Expectations about interest rates have no impact on the prices of fixed-income securities
D. Expectations about interest rates only affect the prices of equity markets, not fixed-income securities
問題 #5
An Investment Representative (IR) is asked by a client for information about a service that the IR does not fully understand. What is the IR's ethical responsibility?
A. In order not to be negligent, explain the service to the best of their ability
B. So as not to diminish investor confidence, explain the service in positive terms
C. In the spirit of openness and fairness, ask a colleague better placed to explain
D. In putting the client first, the IR should state the service is not available
解説：
| 問題 #1 正解： C | 問題 #2 正解： B | 問題 #3 正解： D | 問題 #4 正解： A | 問題 #5 正解： C |
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