ACFE CFE-Fraud-Investigations-and-Legal-Issues 試験概要:
| 認定ベンダー: | ACFE (公認不正検査士協会) |
| 試験名: | CFE試験 － 不正調査と法的課題 |
| 試験番号: | CFE-Fraud-Investigations-and-Legal-Issues |
| 試験形式: | 多肢選択式, 正誤判定式, 持ち込み不可, コンピューター試験 |
| 合格点: | 75% |
| 対応言語: | English |
| 受験料: | 480米ドル（全3科目を含む；再受験は1科目あたり110米ドル） |
| 試験時間: | 150 minutes |
| 出題数: | 120 |
| 認定の有効期間: | 3年間 |
| 推奨トレーニング: | ACFE CFE試験対策講座 不正検査士マニュアル |
| 受験申し込み: | ACFE公式 試験申込み Prometric 試験日程予約 |
| サンプル問題: | ACFE CFE-Fraud-Investigations-and-Legal-Issues サンプル問題 |
| 受験方法: | Prometric ProProctorによるオンライン遠隔監督付き試験、またはPrometric試験会場での対面試験 |
| 前提条件: | ACFE会員であること；資格認定のポイント制度を満たすこと（学歴、実務経験、推薦者からの推薦により最低50ポイントを取得） |
| 公式シラバスのURL: | https://www.acfe.com/cfe-credential/about-the-cfe-exam |
ACFE CFE-Fraud-Investigations-and-Legal-Issues 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: 不正に関連する法令 | 10-15% | - 不正行為と不実表示 - 腐敗行為と収賄・贈賄に関する法令 - 共謀および司法妨害行為 - 郵便・通信による詐欺行為、虚偽請求による不正行為 |
| トピック 2: 証拠法則と証言に関する事項 | 10-15% | - 証拠の証拠能力 - 伝聞証拠とその例外規定 - 専門家証人の基準と証言の方法 |
| トピック 3: 調査実施時における個人の権利 | 10-15% | - 従業員の権利と義務 - 内部告発者の保護制度 - 公的部門と民間部門における権利の違い |
| トピック 4: 不正調査の手法 | 20-25% | - データ分析と不正取引の追跡 - 面談および事情聴取の手法 - 調査報告書の作成と記録の整理 - 調査計画の立案と調査範囲の設定 - 証拠の収集と保全 |
| トピック 5: 不正行為に関する特別法規 | 15-25% | - 破産関連の不正行為 - 証券関連の不正行為 - 資金洗浄と金融関連法規制 - 脱税行為 |
| トピック 6: 法制度と手続き | 10-15% | - 民事訴訟および刑事訴訟
|
ACFE Certified Fraud Examiner (CFE) - Fraud Investigations and Legal Issues 認定 CFE-Fraud-Investigations-and-Legal-Issues 試験問題：
1. Butler, a Certified Fraud Examiner (CFE), needs to obtain a copy of a statement that the chief executive officer (CEO) of Accord Investments, a venture capital firm, posted on the firm ' s website sometime last year.
Unfortunately, the quote has been removed from the website. Which of the following resources would be the BEST choice for Butler to consult to find an earlier version of the web page that he needs?
A) The free web
B) The invisible archives
C) The deep web
D) The internet archives
2. When reporting the results of a fraud examination, it is BEST to include copies (not originals) of important documents in the formal report.
A) True
B) False
3. The Financial Action Task Force (FATF) Recommendations slate that a financial institution s customer due diligence (COD) procedures should include continued monitoring of a customer ' s business relationships and transactions.
A) True
B) False
4. Which of the following is TRUE of a well-written fraud examination report?
A) Technical terms should be included whenever possible to convey professionalism.
B) The report should discuss only the evidence that substantiates the fraud allegation
C) All information provided by witnesses, regardless of relevance, should be included in the report.
D) The details of witness interviews should be reported in a separate memorandum.
5. Slater has been appointed as a bankruptcy administrator. According to the recommendations of the World Bank Principles for Effective Insolvency and Creditor/Debtor Regimes (World Bank Principles), which of the following statements concerning Slater ' s role as bankruptcy administrator is MOST ACCURATE?
A) Slater may collect, preserve, and dispose of the debtor ' s property.
B) Slater may request relevant information from the debtor ' s agents or others with knowledge of the debtor ' s affairs, but he cannot force them to provide it.
C) Slater may not interfere with contracts signed by the debtor.
D) Slater may investigate all contracts the debtor entered into, but he does not have the power to cancel them without the debtor ' s permission.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： D | 質問 # 5 正解： A |
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