CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験概要:
| 認定ベンダー: | CISI |
| 試験名: | UAE金融規則・規制 |
| 試験番号: | UAE-RR |
| 試験時間: | 120 minutes |
| 試験形式: | 選択式 |
| 合格点: | 70% |
| 出題数: | 100 |
| 対応言語: | English |
| サンプル問題: | CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations サンプル問題 |
| 受験方法: | コンピュータベース試験（CBT） |
| 公式シラバスのURL: | https://www.cisi.org/go/uae-financial-rules-and-regulations |
CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| マネーロンダリング防止、テロ資金供与および違法組織への資金供与対策 | 14% | - 2018年連邦法第20号 |
| 顧客保護 | 10% | |
| 規制インフラ | 17% | - 2000年連邦法第4号 - SCA決議 - 行動規範 - ライセンス区分と要件（2021年に議長が公布した決定第13号） - コーポレート・ガバナンス（2020年1月公布の法律第3号） - 会計システム統制（2021年に議長が公布した決定第13号） - 証券・商品庁（SCA） |
| 市場 | 11% | - 概要 - 開示と透明性 |
| 取引 | 11% | |
| Dubai Financial Market (DFM) | 11% | |
| 認可機関 | 14% | - 資本市場機関の要件 - 金融活動の認可 - 総則 |
| 投資ファンド | 11% | - 一部の公募ファンドに特有の規定 - 国内ファンド |
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. Anyone who notifies or warns a person in relation to suspicions, or reveals any transaction under review in relation to suspicions, is guilty of:
A) money laundering
B) tipping off
C) layering
D) collusion
2. Which of the following is an administrative penalty that can be imposed on financial institutions that violate the law and regulations in relation to money laundering and terrorism financing?
A) A penalty of no less than AED 5,000 and no more than AED 1,000,000 for each violation
B) A penalty of no less than AED 50,000 and no more than AED 5,000,000 for each violation
C) A penalty of no less than AED 100,000 and no more than AED 10,000,000 for each violation
D) A penalty of no less than AED 15,000 and no more than AED 5,000,000 for each violation
3. When a company applies to become a Special Purpose Acquisition Company, its sponsors must prepare proposals to:
A) manage conflicts of interest
B) reduce the risk to investors
C) identify potential money laundering
D) deal with succession planning
4. The statement in a suitability report giving reasons for the recommendation must also indicate:
A) the extent to which the author is qualified to make this judgement
B) the client's ability to bear any risks and losses
C) whether or not the client has accepted this guidance
D) why the next best product or service was disregarded
5. What is the minimum fine that can be levied on a person found guilty of financing an illegal organisation?
A) AED 250,000
B) AED 150,000
C) AED 200,000
D) AED 300,000
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： B | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： B | 質問 # 5 正解： B |
912 お客様のコメント
品質保証JPexamはIT認定試験のシラバスに従って、試験問題の範囲を正確に絞って、的中率が99％の最新問題集を捧げます。
1年間の無料更新サービスJPexamは1年以内に問題集の無料更新サービスを提供し、お客様がいつでも最新版の問題集を持つことを保証いたします。もし試験の内容が変更されたら、弊社は直ちにお客様にお知らせします。それに、弊社の問題集が更新されたら、早速メールで最新バージョンを送付いたします。
全額返金JPexamの問題集を利用すると、短時間で勉強しても試験に合格できるのを保証いたします。試験に不合格になってしまった場合、弊社は全額返金いたします。(
ご購入前のお試しJPexamは問題集のサンプルを無料で提供いたします。ご購入前にサンプルを試用して製品の品質を確認することができます。ご遠慮なく利用してください。
